新头部

投资者关系

投资者保护

明规则、识风险-投资者面临风����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������险的真实案例
发布时间:2018-08-23 来源: 作者:

文章来源:中国证券投资者����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������保护基金有限责任公司

来源地址:http://finance.sipf.c����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������om.cn/finance/app/zhuanT����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������i/baohu

1. 投资者徐某致电投诉其账户某只股����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������票账面盈利,但在卖出后却显示实际是����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������亏损的,后经该证券公司解释实际盈亏必须以交����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������割清算数据为准。徐某表示已了解其所持股票的盈亏����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������数据情况,并学会了如何计算交����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������易成本和盈亏情况的方法。

2. 投资者朱某在查询其持有的“XX策略”基金时欲咨询该基金净值上����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������涨幅度未果而进行投诉。根据《证����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������券投资基金信息披露管理办法》����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������第二十条,朱某要求公布该基金实时持����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������有的所有股票信息是不符合现行规定的,投资者表示����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������认可。

3. 投资者黄某误认为在账户资金充足的情况下����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������可以由交易软件自动完成配股,后发现交易失败。经����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������该证券公司营业部向投资者黄某解释配股方案属����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������于上市公司公开信息,公告明确提示“逾期未����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������缴款者视为自动放弃配股认购权”����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������,投资者黄某表示认可。

4. 2016年6月下旬投资者吴某因身份证����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������过期,被限制资金转出,后经该证券公司营业����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������部工作人员向吴某解释投资者身份证已过有����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������效期的,将限制其办理资金转出业����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������务。吴某在了解相关情况后,于2����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������016年7月中旬办理了身份证信息更新,后资金转出恢����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������复正常。

5. 投资者胡某因未留意开户时收取费用规定的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������提示信息在办理销户时对证券公司����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������营业部工作人员收取开户费����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������进行投诉。后经该证券公司营业部工作人员向胡某����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������说明,胡某表示当初开户时并未����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������仔细查看,并对处理结果表示认可。

6. 某证券公司未充分尊重投资者����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的意愿是否自主选择续购该产品����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������致使投资者杨某购买了3天期“XX增”理财产品,到期后发现无法正常使用����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������资金。该证券公司向杨某做了解释,同时也向其表����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������示会尽快调整购买界面,最����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������终杨某表示理解。

7. 投资者李某在通过证券公司网上交易系统赎回货币����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������基金时,未详细了解该基金����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������的情况,导致未成功赎回所有基金份额。该证券公司工����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������作人员调查后将核实情况向投资者李����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������某说明,并提醒其以后确认交易前����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������仔细核对各项交易数据。

8. 投资者李某下载了某证券公司手机交易����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������软件,在使用过程中发现不能正常操作。经����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������工作人员调查后发现,李某安卓手机版本较低����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,已不适应高级版本交易软件的运行����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������环境,该证券公司依据检测结果向李某做了解释����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,李某表示认可。

9. 投资者郑某打开交易软件后发现自己证券账����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������户上新完成两笔委托,经该证券公司与郑某����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������联系,发现郑某通过交易软件在事前设定了条件����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������买进委托单,导致在未操作其账户的情况����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������下,完成了交易行为。经向投资者郑某讲解,投资者����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������表示认可。

10. 投资者蔡某点击了一个并非该证券公司官网����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������但显示该证券公司字样的链接,之后接到不知名电����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������话,随后发现手机欠费千余元。经查明后此����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������为非法网站盗用公司的标志字样,该证券公司����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������向蔡某进行了详细说明。投资者蔡某表示认可。

11. 投资者赵某按某证券公司网站����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������广告指示操作买卖股票,却出现了交����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������易亏损。经该证券公司客服人员查询网址发现����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������是一个假冒的非法网站。经向投资者赵某����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������讲解,赵某表示被假网站承����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������诺收益的谎言所迷惑,没有分辨清楚假网站的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������真面目,导致上当受骗。

12. 投资者张某通过电话委托首次����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������购买某ST股票,尝试几次都未成功,经该证券公司营����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������业部对投资者张某的账户进行核查发现张某未����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������签署“风险警示股票”相关协议。该����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������证券公司依据查询结果向张某做了解释,张某表示认����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������可。

13. 投资者刘某遇到自称某证券公司客户经理的高某,称����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������可为其办理证券公司的“高级”证����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������券账户。刘某向该证券公司进行核实����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,发现并无所述客户经理高某,该����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������证券公司告知刘某查询证券从����� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������业人员信息的正规途径及相关投����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������资风险和注意事项,刘某表示认可。

14. 投资者崔某在交易界面看到自己持有的一只股票原本����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������“卖出”的操作行为变成了“买入”,经调查此属����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������崔某误操作所致,该证券公����� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������司依据查询结果向崔某做了解释,并帮助崔某分析了����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������误操作发生的原因及预防措施,崔某表示认����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������可。

15. 某电子交易平台谢某、郑某某和陈某����� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������某因擅自发展所谓的“做市商����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������”,反向操纵价格致使投资者大幅亏损����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������来获取非法利益,最终三人分����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������别被人民法院以诈骗罪判处无期徒刑、有期徒刑十����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������三年、有期徒刑七年,同时被处以相应罚金。

16. 某投资管理有限公司法定代表人王某,面向社会公众擅����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������自开展证券投资咨询业务。其行为构成非法����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������经营罪,最终被上海市闸北区人民法院判处有期����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������徒刑二年,缓刑二年,罚金人民币八万����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������元,并没收全部违法所得。

17. 某券商营业部前员工A,私下与该营业部客户B签订合作理财协议,擅自代理客户从事证券投����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������资理财,已构成代客理财行为,最终证监����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������局对其采取出具警示函的行政监管措����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������施,中国证券业协会依据有����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������关规定,对其采取了纪律处分措施。

18. “XX宝”运营商C公司,通过其网站、APP����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������等形式提供所谓“收益权转让”服务,违反����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������了《私募办法》规定,最终����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������证监局对C公司及其法定代表人、相关管理人员����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������依法采取了行政监管措施。����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������

19. A公司,编造虚假信息,披露不存在的增资框架协议����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,误导了投资者,最终被证监会给予����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������警告,并处以30万元罚款。

20. C公司,联合A公司及甲上市公司以股份代持掩盖内幕交易,然����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������而东窗事发,证监会对三家公司和相����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������关当事人进行了行政处罚。

21. 投资者A, 进行违规股票交易,违反了����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������《全国中小企业股份转让系统业务规����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������则(试行)》第6.1条的规定;挂牌公司Z董事长S,违反了《全国中小企业股份转让系����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������统业务挂牌公司信息披露细则(试����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������行)》相关规定,中国证监会对其采取了����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������出具警示函的行政监管措施。

22. Y公司,在现场发布会中透露的信息与����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������其在全国股转公司指定信息披露平台披露的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������信息并不一致,误导了投资者的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������投资决策;C公司,连续几次向媒体透露或发布还未披露、或被����� �������Ƴ����������� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������夸大的信息,证监会对该挂牌公司及����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������信息披露义务人都给予了严肃处罚。

23. X公司,因打出一套“‘高送转’+‘减持套现’+‘大额预亏’”的组合拳,违反了《����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������上海证券交易所股票上市规则》相关规定,最终证监����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������会对其违法行为作出了罚款����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������、没收违法所得、警告及证券����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������市场禁入的行政处罚。

24. N公司,对外宣称的互联网金融业务,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������未来可实现性极小,却使投资者误����� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������以为瓜熟蒂落;D公司,过度夸大、渲染公司业务带来的影响,误导����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������投资者,使其做出错误的投资决策,均违背了《证券法����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������》的相关规定,是资本市场严厉打击的对象。

25. 朱某,某证券公司经纪人,以在����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������某财经频道股票投资栏目担任股票分析嘉宾的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������方式操纵A股多只股票,违反了《证券法》第七十七条及第四十三����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������条规定。最终朱某被依法没收违法所得����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������,并处以1358万余元的罚款。

26. 姜某,国内某甲醇贸易商X公司的总经理,为进行套期保值做多“甲醇150����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������1”合约;刘某,通过大量增持空单、自买自卖、连续����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������打压的方式做空“聚氯乙烯1501”,均违反了《期货交易管理条例》第四十条����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������关于禁止操纵期货交易价格的规定,构成了《期货交易����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������管理条例》第七十一条所述的违法行为。

27. 任某某,通过大宗交易方式打折买����� �������Ƴ����������� �������Ƴ�������入上市公司股东减持的股票,次日高价减持,赚取����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������差价。构成《证券法》第二百零三条����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������操纵市场的情形。2011年至2014年期间,证监会先后两次对其进行了3亿多元罚单的处罚。

28. 唐某某,在三个交易日内即完成操纵“X”的“建仓-拉抬-出货”全流程,违反了《证券法》第七十七规定, 2����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������014年和2015年唐某某先后被证监会两次行政处罚,2017年证监会再次将唐某某等人绳之以法,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������前后共开出12亿元罚单。

29. 齐某,X投资有限公司法定代表人,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������因“依靠打听信息交易”,����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������违反了《证券法》七十六条的规定,构成《证����� �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������券法》第二百零二条所述的����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������内幕交易行为,被证监会处以40万元罚款。

30. 王某某,时任X集团(国有企业)财务总监,因违反《证券法����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������》第七十六条的规定,在内幕����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������信息公开前,泄露信息,介绍他人买卖该公司的证券����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������。最终两人分别被处以4万元罚款。包某某,时任H上市公司总会计师,因私自泄露公司内幕信息,并����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������建议他人买卖该公司股票获利,最终,证监会分����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������别对包某某和冯某某处以30万元的罚款。

31. 陈某,为G公司的并购重组项目做中介,因欲以����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������“内幕”报师恩,违反了《证券法》����� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������关于禁止内幕交易行为规定,被处����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ������������ �������Ƴ�������以60万元罚款和10年证券市场禁入。

32. 陈某,H公司控股股东Z公司的董事臧某妻子;叶某,上市公司Y主办券商Z证券工作人员妻子,均因违反����� �������Ƴ������������ �������Ƴ����������� �������Ƴ�������《证券法》七十三条、七十六条的规定,在内幕信����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������息公开前,买卖该公司的证券并获利。这����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������是一种严重的违法行为,最终����� �������Ƴ������������ �������Ƴ������������ �������Ƴ�������她们都受到了法律严厉的制裁。

责任编辑:

上一篇:
下一篇:
新脚部